Проект нового Указания Банка России расширяет предусмотренный законом № 395-1 «О банках и банковской деятельности» перечень ценных бумаг, с которыми банкам с базовой лицензией разрешено совершать операции и сделки (в законе это ценные бумаги из котировального списка высшего уровня организатора торгов, в капитале которого участвует Банк России). 

Проект Указания устанавливает требования к ценным бумагам, с которыми банки с базовой лицензией вправе совершать операции и сделки при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Так, банк с базовой лицензией будет вправе совершать операции и сделки:

1) с ценными бумагами, эмитентом которых (лицом, обязанным по которым) является сам банк с базовой лицензией, за исключением случаев, в которых такие ценные бумаги являются предметом сделок, совершаемых по поручению (распоряжению) клиента банка с базовой лицензией;

2) с ценными бумагами, эмиссию которых от своего имени осуществляет Банк России в целях реализации денежно-кредитной политики, размещаемыми и обращаемыми среди кредитных организаций;

3) с неэмиссионными ценными бумагами, которые не подлежат допуску к организованным торгам, за исключением векселей, выданных лицами, акции или облигации которых не включены в котировальный список первого (высшего) уровня организатора торгов, в капитале которого участвует Банк России (в случае если условие о включении в котировальный список ценных бумаг лица, выдавшего вексель, перестает соблюдаться, операции и сделки банка с базовой лицензией с такими векселями осуществляются в соответствии с пунктом 5);

4) с ипотечными ценными бумагами;

5) с ценными бумагами, приобретенными (полученными) банком до получения статуса банка с базовой лицензией и находящимися в его собственности, которые не включены в котировальный список первого (высшего) уровня организатора торгов, в капитале которого участвует Банк России, за исключением ценных бумаг, поименованных в пунктах 2-4 (в течение одного года с даты получения статуса банка с базовой лицензией);

6) с ценными бумагами, находящимися в собственности банка с базовой лицензией или принятыми им в обеспечение по обязательствам, исключенными организатором торгов, в капитале которого участвует Банк России, из котировального списка первого (высшего) уровня (в течение одного года с даты раскрытия организатором торгов соответствующей информации на своем сайте).

В настоящее время Проект Указания «О требованиях к ценным бумагам, с которыми банки с базовой лицензией вправе совершать операции и сделки при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг» проходит независимую антикоррупционную экспертизу.